Jeffrey S. Lubbers

Estratto dal Administrative Procedure Act

Dopo l’avviso richiesto dalla presente sezione, l’agenzia dà alle persone interessate l’opportunità di partecipare alla creazione della regola attraverso la presentazione di dati scritti, opinioni o argomenti con o senza possibilità di presentazione orale. Dopo aver esaminato la questione in questione presentata, l’agenzia inserisce nel regolamento adottato una sintetica dichiarazione generale della loro base e della loro finalità. Quando le regole sono richieste dallo statuto per essere fatte a verbale dopo l’opportunità di un’audizione dell’agenzia, si applicano le sezioni 556 e 557 del presente titolo al posto della presente sottosezione.

La legge sulla procedura amministrativa (APA) (60 Stat. 237), emanata nel 1946 e ricodificata nel 1966, è la tabella di marcia procedurale per il ramo esecutivo federale. A meno che un altro statuto non preveda diversamente, ogni dipartimento e agenzia del ramo esecutivo deve seguire le procedure minime dell’APA per l’aggiudicazione e la creazione di regole. Stabilisce inoltre norme generali di base per il controllo giurisdizionale delle azioni dell’agenzia. Sebbene sia stato integrato da diverse altre leggi discusse in questo volume (ad esempio, il Freedom of Information Act, Regulatory Flexibility Act e Administrative Dispute Resolution Act), è stato modificato notevolmente poco dal 1946 e le sue disposizioni sono servite da modelli per molte altre leggi sulla procedura amministrativa nei cinquanta stati e paesi di tutto il mondo.

STRUTTURA GENERALE DELLA LEGGE

L’APA ha due suddivisioni principali: le sezioni da 551 a 559 trattano in generale le procedure di agenzia e le sezioni da 701 a 706 trattano in generale il controllo giudiziario. Queste ultime sezioni ribadiscono i principi del controllo giurisdizionale contenuti in molti statuti e decisioni giudiziarie, ma lasciano che i dettagli relativi al controllo giurisdizionale siano disciplinati da altri statuti o decisioni giudiziarie. Inoltre, diverse sezioni che si occupano di giudici di diritto amministrativo-consiglieri auditori speciali con indipendenza speciale – sono sparse nel titolo 5 del Codice degli Stati Uniti.

REGOLAMENTO E AGGIUDICAZIONE

La struttura dell’APA riflette la distinzione tra regolamento e aggiudicazione, con diversi set di requisiti procedurali prescritti per ciascuno. Le agenzie governative formulano ed emettono regole, dichiarazioni progettate per implementare, interpretare o prescrivere leggi o politiche. Attraverso la creazione di regole, le agenzie governative possono regolare la condotta futura delle persone. La creazione di regole è essenzialmente un’azione legislativa perché, come la creazione di leggi, la creazione di regole è un’azione che diventa applicabile in futuro. In contrasto con la creazione di regole, l’aggiudicazione è un processo di determinazione dei diritti e delle passività passati e presenti. Il risultato di un procedimento giudiziale è l’emissione di un ordine (piuttosto che una regola).

La linea che separa i due tipi di azione dell’agenzia non è sempre chiara, in parte a causa della pura abbondanza e varietà delle azioni di un’agenzia. La maggior parte delle agenzie utilizza regole per formulare politiche future. Tuttavia, gli ordini giudicativi possono anche annunciare politiche. Le agenzie normalmente utilizzano una combinazione di regole e aggiudicazione per realizzare i loro programmi.

PROCEDIMENTI FORMALI E INFORMALI

L’APA suddivide le categorie di elaborazione delle regole e di aggiudicazione in procedimenti formali e informali. Un procedimento di regolamento o di aggiudicazione è considerato formale quando il procedimento è richiesto da un altro statuto di essere “sul record dopo l” opportunità per un ” udienza agenzia.”L’APA prescrive procedure complesse per le udienze da parte dei giudici di diritto amministrativo sia nel processo formale (una procedura raramente utilizzata) che nell’aggiudicazione formale. Richiede procedure relativamente minime per la creazione di regole informali. L’APA prescrive pochissime procedure per la restante categoria di aggiudicazione informale, che è di gran lunga la forma più comune di azione governativa.

La sezione 553 stabilisce i requisiti di base per la creazione di regole informali, che è la forma più comune di creazione di regole: un’agenzia deve inserire un avviso di creazione di regole proposte nel Registro federale , seguito da un’opportunità per un commento scritto da parte delle persone interessate. La regola deve quindi essere pubblicata, nella maggior parte dei casi almeno trenta giorni prima che diventi effettiva. Questo processo è spesso indicato come notice-and-comment rule making.

La sezione 701 afferma che la revisione giudiziaria dell’azione dell’agenzia è disponibile a meno che uno statuto impedisca tale revisione o l’azione sia commessa per legge a discrezione dell’agenzia. Le azioni preliminari o intermedie sono normalmente rivedibili solo sulla revisione dell’azione finale dell’agenzia. La sezione 702 riguarda la questione di chi ha in piedi (cioè il diritto legale di citare in giudizio) per contestare l’azione dell’agenzia. Essa afferma che una persona che subisce un torto legale o che è influenzato negativamente o lesa da azione di agenzia ha diritto al controllo giurisdizionale di tale azione. La sezione 703 riguarda la forma del procedimento di controllo giurisdizionale e in quale tribunale dovrebbe essere proposto. La sezione 704 stabilisce che il controllo giurisdizionale è disponibile solo per l’azione finale dell’agenzia. La sezione 705 autorizza un tribunale di revisione a posticipare la data in cui un’azione dell’agenzia avrà effetto o preserverà lo status o i diritti interessati dall’ordine di un’agenzia fino al completamento del procedimento di revisione giudiziaria. La sezione 706 stabilisce la portata del controllo giurisdizionale delle azioni dell’agenzia. In generale, la portata del riesame dipende dalla natura dell’azione dell’agenzia oggetto della sfida. Ad esempio, tale azione può essere una questione di diritto, un esercizio di discrezione, o una determinazione di fatto.

LE CIRCOSTANZE CHE HANNO PORTATO ALL’ADOZIONE DELLA LEGGE

I tentativi di regolarizzare le procedure amministrative federali risalgono almeno agli anni ‘ 30. Nel 1932 la Corte Suprema stabilì che era costituzionale per il Congresso assegnare l’aggiudicazione dei cosiddetti casi di “diritti pubblici” alle agenzie amministrative (Crowell v. Benson. ) Questa sentenza ha confermato il ricorso all’aggiudicazione amministrativa. All’inizio del 1939, su suggerimento del procuratore generale, il presidente Franklin D. Roosevelt ha chiesto la formazione del Comitato del Procuratore generale sulla procedura amministrativa per studiare le procedure amministrative esistenti e formulare raccomandazioni. Il comitato produsse una serie di monografie sulle funzioni dell’agenzia e presentò la sua relazione finale al presidente e al Congresso nel 1941. Questi materiali, oltre a ampie audizioni tenute davanti a una sottocommissione della Commissione del Senato sulla magistratura nel 1941, sono le fonti storiche primarie per la legge sulla procedura amministrativa.

La maggior parte del dibattito legislativo riguardava l’opportunità di assegnare responsabilità giudicative alle molte nuove agenzie che erano state create dal New Deal. Lo studio del Comitato del Procuratore generale ha dimostrato che le procedure utilizzate dalle agenzie per decidere i casi e per stabilire le regole mancavano di uniformità di base. Lo studio ha anche dimostrato che alcuni consiglieri auditori dell’agenzia non erano sufficientemente indipendenti dagli investigatori o dai pubblici ministeri. Il comitato ha progettato un compromesso che creerebbe procedure di tipo di prova, stabilire “esaminatori uditivi” quasi indipendenti per presiedere e prendere decisioni iniziali in tali casi e autorizzare la revisione giudiziaria nei tribunali federali regolari. Le procedure di regolamentazione hanno provocato poche polemiche durante i dibattiti, anche se decenni più tardi, quando la regolamentazione è diventata molto più comune, sono state approvate altre leggi che hanno aggiunto più formalità al processo. Questi includono la legge sulla sicurezza e la salute sul lavoro e la legge sull’aria pulita, e statuti a livello governativo come la legge sulla flessibilità normativa, la legge sulla riduzione dei documenti e la legge sulla riforma dei mandati non finanziati.

Dopo che il presidente Truman firmò l’APA in legge nel giugno 1946, il Dipartimento di Giustizia compilò un manuale di consulenza e interpretazione delle sue varie disposizioni. Il Manuale del Procuratore generale sulla legge sulla procedura amministrativa, pubblicato nel 1947, rimane la guida principale alla struttura e all’intento dell’APA. Il Manuale afferma che gli scopi della legge erano: (1) richiedere alle agenzie di mantenere il pubblico attualmente informato della loro organizzazione, procedure e regole; (2) prevedere la partecipazione del pubblico al processo di elaborazione delle regole; (3) prescrivere standard uniformi per lo svolgimento delle procedure di elaborazione delle regole e di giudizio; e (4) ribadire la legge del controllo giudiziario.

ESPERIENZA AI SENSI DELLA legge

Negli anni successivi alla promulgazione dell’APA, la Corte Suprema ha emesso diverse decisioni che hanno promosso l’applicabilità della legge, comprese le decisioni che convalidano le protezioni del giusto processo della legge (Wong Yang Sung v. McGrath, 1950), judicial review provisions (Universal Camera Corp. v. NLRB, 1951) e hearing examiner program (Ramspeck v. Federal Trial Examiners Conference, 1953).

L’APA è stata ampiamente accettata da allora. I tribunali hanno applicato le sue disposizioni chiarendo chiaramente che le agenzie devono seguire le procedure dell’APA quando è applicabile. Significativamente, la Corte Suprema ha anche reso l’APA un “porto sicuro”stabilendo che i tribunali inferiori non possono richiedere alle agenzie di utilizzare procedure oltre quelle richieste dalle disposizioni procedurali dell’APA o da altri statuti (Vermont Yankee Nuclear Power Co. v. Natural Resources Defense Council, Inc., 1978). Il Congresso incorpora regolarmente riferimenti all’APA in altre leggi. Anche se i commentatori hanno notato alcuni difetti, in particolare la sua mancanza di orientamenti in materia di aggiudicazione informale, molti osservatori hanno elogiato le sue innovazioni, come notice-and-comment regola making e giudici di diritto amministrativo. Ad esempio, il principale studioso amministrativo, Kenneth Culp Davis, ha definito le procedure di avviso e commento “una delle più grandi invenzioni del governo moderno.”

Solo alcuni importanti emendamenti sono stati aggiunti all’APA. Nel 1966 il Freedom of Information Act fu aggiunto alle disposizioni della sezione 552 che già richiedevano la pubblicazione di alcune informazioni governative. Nel 1976, come parte del Government in the Sunshine Act, è stato aggiunto un divieto sulle comunicazioni ex parte ai decisori nei procedimenti formali. Anche in quell’anno, alcuni emendamenti tecnici hanno reso più facile per gli sfidanti citare in giudizio il governo. Nel 1978 il termine” giudice di diritto amministrativo “è stato sostituito da” esaminatore uditivo.”E nel 1990 alcune disposizioni sono state aggiunte dalla legge sulla risoluzione delle controversie amministrative.

RAPPORTO CON ALTRE LEGGI

L’APA è ampiamente correlata a numerose leggi perché molte delle sue disposizioni devono essere attivate da un altro statuto. La legge è più direttamente correlata a tali leggi di apertura come il Freedom of Information Act, il Government in the Sunshine Act, il Federal Advisory Committee Act e il Privacy Act. Le sue procedure di aggiudicazione sono state integrate dalla legge sulla risoluzione delle controversie amministrative. Le sue disposizioni normative sono state integrate dalla legge sulla flessibilità regolamentare e dalla legge sulla riduzione dei documenti.

L’APA ha dimostrato di essere una forza durevole e importante nella regolarizzazione delle procedure della burocrazia federale. La sua enfasi sulla trasparenza, l’equità e l’accesso ai tribunali ha aumentato la responsabilità, l’equità, l’efficienza e l’accettabilità di una vasta gamma di processi decisionali governativi.

Vedi anche: Administrative Dispute Resolution Act; Federal Tort Claims Act; freedom of Information Act; Negotiated Rulemaking Act; Scartoffie Reduction Act; Regulatory Flexibility Act.

BIBLIOGRAFIA

Asimow, Michael, ed. Una guida per aggiudicazione agenzia federale. Chicago, IL: American Bar Association Publishing, 2003.Non è un problema. Trattato di diritto amministrativo, Supp. vol. 1, sec. 6.15. St. Paul, MN: Ovest, 1970.

Lubbers, Jeffrey S. A Guide to Federal Agency Rulemaking. Chicago, IL: American Bar Association Publishing, 1998.

Shepherd, George B. ” La legge sulla procedura amministrativa emerge dalla politica del New Deal.”Northwestern Law Review 90 (1996): 1557-1683.