Jeffrey S. Lubbers

Auszug aus dem Verwaltungsverfahrensgesetz

Nach der in diesem Abschnitt vorgeschriebenen Mitteilung gibt die Agentur interessierten Personen die Möglichkeit, sich an der Regelfindung zu beteiligen, indem sie schriftliche Daten, Ansichten oder Argumente mit oder ohne Gelegenheit zur mündlichen Präsentation vorlegt. Nach Prüfung der vorgelegten Sachlage nimmt die Agentur in die erlassenen Vorschriften eine knappe allgemeine Erklärung ihrer Grundlage und ihres Zwecks auf. Wenn gesetzlich vorgeschrieben ist, dass Regeln nach Gelegenheit zu einer Anhörung durch die Agentur zu Protokoll gegeben werden, gelten die Abschnitte 556 und 557 dieses Titels anstelle dieses Unterabschnitts.

Das Verwaltungsverfahrensgesetz (APA) (60 Stat. 237), 1946 erlassen und 1966 neu kodifiziert, ist der Verfahrensfahrplan für die Bundesexekutive. Sofern kein anderes Gesetz etwas anderes vorsieht, muss jede Abteilung und Agentur der Exekutive die Mindestverfahren der APA für die Beurteilung und Regelsetzung befolgen. Sie legt auch allgemeine Grundregeln für die gerichtliche Überprüfung von Handlungen der Agentur fest. Obwohl es durch mehrere andere in diesem Band diskutierte Gesetze ergänzt wurde (z. B. das Gesetz über die Informationsfreiheit, das Gesetz über die Regulierungsflexibilität und das Gesetz zur Beilegung von Verwaltungsstreitigkeiten), wurde es seit 1946 bemerkenswert wenig geändert, und seine Bestimmungen dienten als Vorbild für viele andere Verwaltungsverfahrensgesetze in den fünfzig Staaten und Ländern auf der ganzen Welt.

ALLGEMEINE STRUKTUR DES GESETZES

Das APA hat zwei Hauptunterteilungen: Die Abschnitte 551 bis 559 befassen sich im Allgemeinen mit Agenturverfahren und die Abschnitte 701 bis 706 befassen sich im Allgemeinen mit der gerichtlichen Überprüfung. In den letzteren Abschnitten werden die in vielen Statuten und Gerichtsentscheidungen enthaltenen Grundsätze der gerichtlichen Überprüfung neu formuliert, Die Einzelheiten der gerichtlichen Überprüfung werden jedoch durch andere Statuten oder Gerichtsentscheidungen geregelt. In Ergänzung, Mehrere Abschnitte, die sich mit Verwaltungsrichtern befassen — besondere Anhörungsbeauftragte mit besonderer Unabhängigkeit — sind über Titel verstreut 5 des United States Code.

REGELERSTELLUNG UND RECHTSPRECHUNG

Die Struktur des APA spiegelt die Unterscheidung zwischen Regelerstellung und Rechtsprechung wider, wobei jeweils unterschiedliche Verfahrensanforderungen vorgeschrieben sind. Regierungsbehörden formulieren und erlassen Regeln, Erklärungen zur Umsetzung, Auslegung oder Vorschrift von Gesetzen oder Richtlinien. Durch Regeln können Regierungsbehörden das zukünftige Verhalten von Personen regeln. Die Regelerstellung ist im Wesentlichen eine gesetzgeberische Maßnahme, da die Erarbeitung von Regeln wie die Erarbeitung von Gesetzen eine Maßnahme ist, die in Zukunft anwendbar wird. Im Gegensatz zur Regelsetzung ist die Rechtsprechung ein Prozess zur Bestimmung vergangener und gegenwärtiger Rechte und Verbindlichkeiten. Das Ergebnis eines Gerichtsverfahrens ist die Erteilung einer Anordnung (und nicht einer Regel).

Die Grenze zwischen den beiden Arten von Agenturaktionen ist nicht immer klar, zum Teil aufgrund der schieren Fülle und Vielfalt der Aktionen einer Agentur. Die meisten Agenturen verwenden Regeln, um zukünftige Richtlinien zu formulieren. Adjudikative Anordnungen können jedoch auch Richtlinien ankündigen. Agenturen verwenden in der Regel eine Kombination aus Regelsetzung und Rechtsprechung, um ihre Programme durchzuführen.

FORMELLE UND INFORMELLE VERFAHREN

Das APA unterteilt die Kategorien Regelsetzung und Rechtsprechung in formelle und informelle Verfahren. Ein Regelungs- oder Gerichtsverfahren gilt als formell, wenn das Verfahren nach einem anderen Gesetz „nach Gelegenheit für eine Anhörung der Agentur“ zu Protokoll gegeben werden muss.“ Die APA schreibt komplexe Verfahren für Anhörungen von Verwaltungsrichtern sowohl in formeller Regelsetzung (ein selten verwendetes Verfahren) als auch in formeller Rechtsprechung vor. Es erfordert relativ minimale Verfahren für die informelle Regelsetzung. Die APA schreibt nur sehr wenige Verfahren für die verbleibende Kategorie der informellen Rechtsprechung vor, Dies ist bei weitem die häufigste Form staatlichen Handelns.Abschnitt 553 legt die grundlegenden Anforderungen für die informelle Regelerstellung fest, die die häufigste Form der Regelerstellung ist: Eine Agentur muss eine Mitteilung über die vorgeschlagene Regelerstellung in das Bundesregister eintragen , gefolgt von der Möglichkeit einer schriftlichen Stellungnahme interessierter Personen. Die Regel muss dann veröffentlicht werden, in den meisten Fällen mindestens dreißig Tage vor Inkrafttreten. Dieser Prozess wird oft als Notice-and-Comment-Regel bezeichnet.Abschnitt 701 besagt, dass eine gerichtliche Überprüfung von Handlungen der Agentur möglich ist, es sei denn, ein Gesetz verhindert eine solche Überprüfung oder die Handlung ist gesetzlich dem Ermessen der Agentur verpflichtet. Vorläufige oder zwischengeschaltete Maßnahmen können in der Regel erst nach Überprüfung der endgültigen Maßnahmen der Agentur überprüft werden. Abschnitt 702 befasst sich mit der Frage, wer das Recht hat (d. H. Das gesetzliche Klagerecht), die Klage der Agentur anzufechten. Es besagt, dass eine Person, die einen Rechtsfehler erleidet oder durch eine Handlung negativ beeinflusst oder geschädigt wird, Anspruch auf gerichtliche Überprüfung dieser Handlung hat. Abschnitt 703 befasst sich mit der Form des gerichtlichen Überprüfungsverfahrens und dem Gericht, vor das es gebracht werden soll. Abschnitt 704 sieht vor, dass die gerichtliche Überprüfung nur für endgültige Maßnahmen der Agentur zur Verfügung steht. Abschnitt 705 ermächtigt ein überprüfendes Gericht, das Datum, an dem eine Agenturmaßnahme wirksam wird, zu verschieben oder den Status oder die Rechte, die von der Anordnung einer Agentur betroffen sind, bis zum Abschluss eines gerichtlichen Überprüfungsverfahrens zu bewahren. Abschnitt 706 legt den Umfang der gerichtlichen Überprüfung von Agenturmaßnahmen fest. Im Allgemeinen hängt der Umfang der Überprüfung von der Art der angefochtenen Maßnahme der Agentur ab. Beispielsweise, Diese Aktion kann eine Frage des Gesetzes sein, eine Ausübung des Ermessens, oder eine Feststellung der Tatsache.

UMSTÄNDE, DIE ZUR VERABSCHIEDUNG DES GESETZES FÜHRTEN

Versuche, Bundesverwaltungsverfahren zu regulieren, reichen mindestens bis in die 1930er Jahre zurück. 1932 entschied der Oberste Gerichtshof, dass es für den Kongress verfassungsgemäß sei, die Entscheidung über sogenannte „Public Rights“ -Fälle an Verwaltungsbehörden zu übertragen (Crowell v. Benson. ) Dieses Urteil bestätigte die Anwendung der Verwaltungsgerichtsbarkeit. Anfang 1939, auf Vorschlag des Generalstaatsanwalts, Präsident Franklin D. Roosevelt forderte die Bildung des Ausschusses für Verwaltungsverfahren des Generalstaatsanwalts, um bestehende Verwaltungsverfahren zu untersuchen und Empfehlungen zu formulieren. Das Komitee erstellte eine Reihe Vonmonographien über die Funktionen der Agentur und legte dem Präsidenten und dem Kongress 1941 seinen Abschlussbericht vor. Diese Materialien sowie umfangreiche Anhörungen vor einem Unterausschuss des Senatsausschusses für Justiz im Jahr 1941 sind die wichtigsten historischen Quellen für das Verwaltungsverfahrensgesetz.Die meisten legislativen Debatten betrafen die Angemessenheit der Zuweisung von adjudikativen Verantwortlichkeiten an die vielen neuen Agenturen, die durch den New Deal geschaffen worden waren. Die Studie des Attorney General Committee zeigte, dass die Verfahren, die von den Agenturen zur Entscheidung von Fällen und zur Festlegung von Regeln verwendet wurden, keine grundlegende Einheitlichkeit aufwiesen. Die Studie zeigte auch, dass einige Anhörungsbeauftragte der Agentur nicht ausreichend unabhängig von den Ermittlern oder Staatsanwälten waren. Der Ausschuss entwarf einen Kompromiss, der Verfahren nach Art von Gerichtsverfahren schaffen, quasi unabhängige „Anhörungsprüfer“ einrichten, die in solchen Fällen den Vorsitz führen und erste Entscheidungen treffen, und die gerichtliche Überprüfung vor den regulären Bundesgerichten genehmigen würde. Die Regelungsverfahren provozierten während der Debatten wenig Kontroversen, obwohl Jahrzehnte später, als die Regelbildung viel häufiger wurde, andere Gesetze verabschiedet wurden, die dem Prozess mehr Formalität verliehen. Dazu gehören das Arbeitsschutzgesetz und das Clean Air Act sowie regierungsweite Gesetze wie das Regulatory Flexibility Act, das Paperwork Reduction Act und das Unfunded Mandates Reform Act.Nachdem Präsident Truman die APA im Juni 1946 in Kraft gesetzt hatte, erstellte das Justizministerium ein Handbuch mit Ratschlägen und Interpretationen seiner verschiedenen Bestimmungen. Das Handbuch des Generalstaatsanwalts zum Verwaltungsverfahrensgesetz, veröffentlicht in 1947, bleibt der Hauptleitfaden für die Struktur und Absicht des APA. Das Handbuch besagt, dass die Zwecke des Gesetzes waren: (1) von den Agenturen verlangen, dass sie die Öffentlichkeit über ihre Organisation, Verfahren und Regeln auf dem Laufenden halten; (2) die Beteiligung der Öffentlichkeit am Regelungsprozess vorsehen; (3) einheitliche Standards für die Durchführung von Regelungs- und Gerichtsverfahren vorschreiben; und (4) das Gesetz der gerichtlichen Überprüfung neu formulieren.

ERFAHRUNGEN MIT DEM GESETZ

In den Jahren nach Inkrafttreten des APA erließ der Oberste Gerichtshof mehrere Entscheidungen, die die Anwendbarkeit des Gesetzes förderten, einschließlich Entscheidungen zur Validierung des Rechtsschutzes des Gesetzes (Wong Yang Sung v. McGrath, 1950), Bestimmungen zur gerichtlichen Überprüfung (Universal Camera Corp. v. NLRB, 1951) und Hörprüferprogramm (Ramspeck v. Federal Trial Examiners Conference, 1953).

Die APA ist seitdem weit verbreitet. Die Gerichte haben ihre Bestimmungen durchgesetzt, indem sie deutlich gemacht haben, dass die Agenturen die Verfahren des APA befolgen müssen, wenn es anwendbar ist. Bezeichnenderweise hat der Oberste Gerichtshof die APA auch zu einem „sicheren Hafen“ gemacht, indem er entschieden hat, dass niedrigere Gerichte den Behörden nicht vorschreiben dürfen, Verfahren anzuwenden, die über die Verfahrensvorschriften der APA oder anderer Gesetze hinausgehen (Vermont Yankee Nuclear Power Co. v. Natural Resources Defense Council, Inc., 1978). Der Kongress nimmt regelmäßig Verweise auf die APA in andere Gesetze auf. Obwohl Kommentatoren einige Mängel festgestellt haben, insbesondere den Mangel an Anleitungen zur informellen Rechtsprechung, Viele Beobachter haben ihre Innovationen gelobt, wie Bekanntmachung und Kommentarregel und Verwaltungsrichter. Zum Beispiel, Der führende Verwaltungswissenschaftler, Kenneth Culp Davis, nannte Notice-and-Comment-Verfahren „eine der größten Erfindungen der modernen Regierung.“

Der APA wurden nur wenige wesentliche Änderungen hinzugefügt. 1966 wurde das Informationsfreiheitsgesetz zu den Bestimmungen in Abschnitt 552 hinzugefügt, der bereits die Veröffentlichung bestimmter Regierungsinformationen vorsah. 1976 wurde im Rahmen des Government in the Sunshine Act ein Verbot der Ex-parte-Kommunikation mit Entscheidungsträgern in formellen Verfahren hinzugefügt. Auch in diesem Jahr erleichterten einige technische Änderungen den Herausforderern, die Regierung zu verklagen. 1978 wurde der Begriff „Verwaltungsrichter“ durch „Hörprüfer“ ersetzt.“ Und 1990 wurden einige Bestimmungen durch das Gesetz zur Beilegung von Verwaltungsstreitigkeiten hinzugefügt.

BEZIEHUNG ZU ANDEREN GESETZEN

Das APA ist weitgehend mit zahlreichen Gesetzen verbunden, da viele seiner Bestimmungen durch ein anderes Gesetz ausgelöst werden müssen. Das Gesetz steht in direktem Zusammenhang mit Offenheitsgesetzen wie dem Freedom of Information Act, dem Government in the Sunshine Act, dem Federal Advisory Committee Act und dem Privacy Act. Ihre Rechtsprechungsverfahren wurden durch das Verwaltungsstreitbeilegungsgesetz ergänzt. Seine Regelungsbestimmungen wurden durch das Regulierungsflexibilitätsgesetz und das Papierkramreduzierungsgesetz ergänzt.

Die APA hat sich als dauerhafte und wichtige Kraft bei der Regulierung der Verfahren der Bundesbürokratie erwiesen. Seine Betonung auf Transparenz, Fairness und Zugang zu den Gerichten hat die Rechenschaftspflicht, Fairness, Effizienz und Akzeptanz einer breiten Palette von Regierungsentscheidungen erhöht.Siehe auch: Administrative Dispute Resolution Act; Federal Tort Claims Act; freedom of Information Act; Negotiated Rulemaking Act; Paperwork Reduction Act; Regulatory Flexibility Act.

BIBLIOGRAPHIE

Asimow, Michael, Hrsg. Ein Leitfaden für Bundesagentur Judication. Chicago, IL: American Bar Association Publishing, 2003.

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Lubbers, Jeffrey S. Ein Leitfaden zur Regelsetzung durch Bundesbehörden. Chicago, IL: American Bar Association Publishing, 1998.Shepherd, George B. „Das Verwaltungsverfahrensgesetz entsteht aus der New Deal-Politik.“ Northwestern Law Review 90 (1996): 1557-1683.